«Обширная схема взяточничества и отмывания денег». Обвинение по делу Гульнары Каримовой и Бекзода Ахмедова

Четверг, 05 Марта 2020

Несмотря на то, что в Узбекистане Гульнару Каримову, старшую дочь покойного президента, судили уже много раз, а в настоящее время судят снова, о предъявленных ей обвинениях остается только гадать: власти сообщают о них предельно кратко, а то и вовсе забывают это сделать. А вот в США эта процедура совершенно прозрачна. 7 марта 2019 года Федеральная прокуратура Южного округа Нью-Йорка объявила о возбуждении уголовного дела против Гульнары Каримовой и Бекзода Ахмедова, бывшего гендиректора Уздунробиты, дочернего предприятия российской телекоммуникационной компании МТС в Узбекистане, а также против их сообщников, имена которых не называются. Полный текст обвинения размещен на сайте ведомства и с ним может ознакомиться любой желающий. Предлагаем вашему вниманию перевод этого пространного отчета о многолетнем вымогательстве денег у иностранных компаний мобильной связи, а также о том, как эти деньги впоследствии «отмывались», чтобы их преступное происхождение не слишком бросалось в глаза.

***

Суд США Южного округа Нью-Йорка

Соединенные Штаты Америки против Гульнары Каримовой и Бекзода Ахмедова, ответчиков.

Обвинительный акт 19 Cr. (Cr.- приставка, указывающая на то, что дело является уголовным – ред.)

Часть первая

(Заговор с целью нарушения Закона о коррупции за рубежом)

Большое жюри обвиняет:

Краткий обзор:

1. Как подробно описано ниже, в период между примерно 2001 и 2012 годами обвиняемые Гульнара Каримова и Бекзод Ахмедов участвовали в обширной коррупционной схеме взяточничества, в которой Каримова требовала, а Ахмедов и его сообщники соглашались заплатить сотни миллионов долларов в виде взяток Каримовой от трех глобальных телекоммуникационных компаний, стремящихся получить и сохранить бизнес в Республике Узбекистан, - в нарушение Закона о коррупции за рубежом (Foreign Corrupt Practices Act; FCPA) и антикоррупционного законодательства ряда других стран. Ахмедов, выступая как в качестве руководителя одной из телекоммуникационных компаний, так и личного представителя Каримовой, вымогал и способствовал выплате взяток от трех телекоммуникационных компаний и их дочерних предприятий подставным компаниям, контролируемым Каримовой, которая в то время была чиновницей правительства Узбекистана. В обмен на взятки Каримова использовала свое влияние на правительство Узбекистана, чтобы гарантировать, что три телекоммуникационные компании и их дочерние предприятия получат лицензии на предоставление услуг мобильной связи (эти лицензии, согласно узбекистанскому законодательству, не могут быть куплены или переданы [каким-либо компаниям] частными лицами), а также выйдут на телекоммуникационный рынок в Узбекистане и продолжат работу на нем. В общей сложности Ахмедов и другие сговорились дать около 866 миллионов долларов США в качестве взяток для Каримовой. В целях поощрения коррупционной схемы взяточничества Ахмедов и Каримова вступили в сговор с другими лицами с целью отмывания коррупционных выплат через банковские счета в Соединенных Штатах, чтобы продолжать давать и брать взятки, и скрывать [поступающие] от этого доходы.

Соответствующие физические лица и организации

2. Гульнара Каримова, обвиняемая («Каримова»), была узбекистанской правительственной чиновницей и дочерью тогдашнего президента Узбекистана. Каримова была «иностранным должностным лицом», [в том смысле] как этот термин используется в FCPA, раздел 15, Кодекс США, параграфы 78dd-1 (f) (1) (A).

3. ПАО «Мобильные ТелеСистемы» («МТС») (ранее ОАО «Мобильные ТелеСистемы») являлось транснациональной телекоммуникационной компанией со штаб-квартирой в России. [Компания] МТС выпускала ценные бумаги, зарегистрированные в соответствии с главой 12 (b) Закона о бирже ценных бумаг 1934 года, см. раздел 15, Кодекс Соединенных Штатов, глава 78 j, и должна была подавать периодические отчеты в SEC (The United States Securities and Exchange Commission; Комиссию по ценным бумагам и биржам - агентство правительства США, - ред.) в соответствии с параграфом 15 (d). Закона о бирже ценных бумаг, см. раздел 15, Кодекс США, глава 78o (d). Соответственно, МТС была «эмитентом», [в том смысле] как этот термин используется в FCPA, раздел 15, Кодекс США, параграф 78dd-1 (a).

4. Уздунробита была телекоммуникационной компанией со штаб-квартирой в Узбекистане. Уздунробита вела телекоммуникационный бизнес в Узбекистане от имени МТС и в её интересах. Примерно в 2004 году МТС начала свою деятельность в сфере мобильных телекоммуникаций в Узбекистане через свою не прямую дочернюю компанию Уздунробита. В период с 2004 года до 2012 года МТС владела от 74% до 100% Уздунробиты. МТС приобрела свою долю участия в Уздунробите частично за счет [собственноручной] покупки акций, принадлежащих Уздунробите, и частично за счет покупки акций Уздунробиты с помощью компании, расположенной в США («американской компании»), чья принадлежность (владелец – ред.) известна Большому жюри.

5. Бекзод Ахмедов, обвиняемый («Ахмедов»), был Генеральным директором Уздунробиты с 2002 по 2012 год. Ахмедов непосредственно отчитывался перед руководством МТС и действовал от имени и в интересах МТС. Соответственно, Ахмедов был должностным лицом, сотрудником и агентом «эмитента», [в том смысле] как эти термины используются в FCPA, раздел 15, Кодекс США, параграф 78dd-1 (a). Как до, так и во время работы в качестве руководителя Уздунробиты, а также в качестве сотрудника, сотрудника и агента МТС, Ахмедов был также близким партнером Каримовой и требовал выплаты взяток от ее имени, чтобы приносить прибыль Каримовой и получать её постоянную поддержку для МТС и Уздунробиты в Узбекистане.

6. Узбекское агентство связи и информатизации («УзАСИ») было узбекским государственным органом, уполномоченным регулировать деятельность и формулировать государственную политику в отношении связи, информационных технологий, и использования радиочастот в Узбекистане. Соответственно, УзАСИ было «департаментом», «агентством» и «инструментом» иностранного правительства», [в том смысле] как эти термины используются в FCPA, раздел 15, Кодекс США, параграфы 78dd1 (f) (1) и 78dd-3. (е) (2). Каримова имела влияние на решения, принимаемые УзАСИ.

7. ООО «Колорит дизайн инк» («Колорит») (правильное название компании – «Color it design it», - ред.) была узбекской рекламной компанией, которая время от времени контролировалась Каримовой. Как подробно описано ниже, в 2009 году или около этого, «Колорит» была приобретена МТС и Уздунробитой в рамках схемы выплаты взяток Каримовой.

8. Подставная компания «А», подставная компания «B» и подставная компания «С», принадлежность которых известна Большому жюри (имеются в виду их руководители – ред.), находились в действительной собственности Каримовой, и через них телекоммуникационные компании платили взятки.

9. Сообщник «А», личность которого известна Большому жюри, был близким партнером Kаримовой и был предполагаемым единственным владельцем и директором подставной компании «А».

10. Сообщник «B», личность которого известна Большому жюри, был в романтических отношениях с Каримовой и был предполагаемым единственным владельцем и директором подставной компании «B». (Рустам Мадумаров – ред.)

11. Сообщник «C», личность которого известна Большому жюри, была близким партнером Каримовой. Когда подставная компания «C» была зарегистрирована в 2004 году, сообщнику «С» было около 20 лет, и он был единственным владельцем и директором подставной компании «C». (Гаяне Авакян – ред.)

Гульнара Каримова и Гаяне Авакян

Гульнара Каримова и Гаяне Авакян

12. Примерно с 2007 до 2013 года «руководитель МТС 1», личность которого известна Большому жюри, являлся высокопоставленным руководителем в МТС и владел иностранными дочерними компаниями МТС. Примерно с 2007-го до 2012 года Ахмедов отчитывался перед «руководителем МТС 1».

13. Начиная с 2010 года или около того, [компания] Вымпелком Лтд., которая теперь называется Веон (Veon Ltd. – ред.), была международной телекоммуникационной компанией со штаб-квартирой в Голландии, зарегистрированной в качестве корпорации на Бермудских островах. Примерно с 1996-го по 2013 год или около того, Вымпелком Лтд. или его предшественница в России - ПАО Вымпелком (оба именуемые Вымпелкомом) выпускали ценные бумаги, обращающиеся на бирже и зарегистрированные в соответствии с параграфом 12 (b) Закона о бирже ценных бумаг 1934 года, раздел 15, Кодекс США, параграф 78, и должны были подавать периодические отчеты в SEC в соответствии с параграфом 15 (d) Закона о бирже ценных бумаг, раздел 15, Кодекс США, параграф 78o (d). Соответственно, Вымпелком был «эмитентом», [в том смысле] как этот термин используется в FCPA, раздел 15, Кодекса США, параграф 78dd-1 (a).

14. В 2006 году или около того Вымпелком приобрел две узбекские телекоммуникационные компании, ООО Юнител (Unitel) и ООО «Бакри Узбекистан Телеком» («Бузтел») (Buztel – ред.), и объединил две компании в одну - Юнител. Штаб-квартира Юнител зарегистрирована в Узбекистане, и она вела телекоммуникационный бизнес от имени и в интересах [компании] Вымпелком в Узбекистане.

15. Примерно с 2002 года по январь 2014-го «руководитель Вымпелкома 1» и лицо, известное Большому жюри, работали в различных организациях, связанных с Вымпелкомом. Примерно с декабря 2009 года до января 2014-го «руководитель Вымпелкома 1» был высокопоставленным руководителем компании с обязанностями в регионе Содружества Независимых Государств («СНГ»), включая надзор за Юнител в Узбекистане.

16. Примерно с 2003 года по февраль 2013-го «руководитель Вымпелкома 1», личность которого известна Большому жюри, работало в различных компаниях, связанных с Вымпелкомом. Примерно с февраля 2010 года по февраль 2013-го «руководитель Вымпелкома 2» работал с «руководителем Вымпелкома 1» в связанных с Вымпелкомом бизнес-проектах в регионе СНГ, включая надзор [за Юнител] в Узбекистане.

17. Начиная примерно с 2002 года, Telia Компани АБ (Telia Company AB – ред.), ранее ТелиаСонера АБ (TeliaSonera AB – ред.) (оба именуемые Телиа), была международной телекоммуникационной компанией со штаб-квартирой, зарегистрированной в Швеции. В период с 2002 года по 5 сентября 2007 года или около того, Телиа выпускала ценные бумаги, зарегистрированные в соответствии с параграфом 12 (b) Закона о бирже ценных бумаг 1934 года, раздел 15, параграф 78l Кодекса США, и была обязана подавать периодические отчеты в SEC в соответствии с параграфом 15 (d) Закона о бирже ценных бумаг, раздел 15, Кодекс Соединенных Штатов, параграф 780 (d). Соответственно, в течение этого периода Телиа была «эмитентом», [в том смысле] как этот термин используется в FCPA, раздел 15, Кодекс США, параграф 78dd-1 (a).

18. Примерно в 2007 году Телиа начала вести деятельность в сфере мобильных телекоммуникаций в Узбекистане через свое непрямое дочернее предприятие ООО Коском (Coscom). Компания Коском имела штаб-квартиру и была зарегистрирована в Узбекистане, и вела бизнес от имени и в интересах Телиа в Узбекистане.

19. Телиа не напрямую владеет 100% акций ТелиаСонера ЮТА Холдинг Б.В. (TeliaSonera UTA Holding B.V. – ред.) (Телиа ЮТА). Начиная с декабря 2007 года, Телиа ЮТА владела от 74% до 94% ТелиаСонера Узбекистан Телеком Холдинг Б.В. (TeliaSonera Uzbekistan Telecom Holding B.V. – ред.) (Телиа Узбекистан) / Телиа Узбекистан владела 99,97% Коскома, а остальные 0,03% принадлежали непосредственно Телии ЮТА.

20. «Руководитель Телиа 1», чья личность известна Большому жюри, был высокопоставленным руководителем Телии, который контролировал бизнес Телии в Узбекистане и в других странах.

Схема взяток и отмывания денег

Взятки от МТС и Уздунробиты

21. Примерно [в период] с 2001 по 2012 год Ахмедов вступил в сговор с другими [лицами], чтобы заплатить Каримовой взятки в размере более 420 миллионов долларов США, в обмен на ее гарантии, что МТС может выйти на телекоммуникационный рынок Узбекистана, а МТС и Уздунробита смогут продолжать на нем работать, Ахмедов, «руководитель МТС 1», а также некоторые другие руководители и сотрудники МТС и Уздунробиты согласились выплатить Каримовой взятки в размере более 420 миллионов долларов ради [возможности] ведения бизнеса в Узбекистане. Как описано ниже, взятки были направлены МТС и Уздунробитой Каримовой различными способами, в том числе посредством деловых операций, которые должны были выглядеть законными. В целях поддержки коррупционной схемы Ахмедов и Каримова заставили сделать многочисленные платежи и отмывать их через многочисленные банковские счета, открытые на имена подставных компаний, включая некоторые компании, контролируемые Каримовой. Деньги от коррупционных операций были направлены на корреспондентские банковские счета в финансовых учреждениях в Нью-Йорке (штат Нью-Йорк), с целью развития действующей схемы взяточничества и сокрытия доходов.

22. Начиная примерно с осени 2001 года, Каримова и Ахмедов разработали коррупционную схему для получения взяток от американской компании. В частности, в обмен на получение Каримовой 20-процентной доли участия в Уздунробите от американской компании, Каримова использовала свое влияние в качестве представителя правительства Узбекистана, чтобы содействовать получению Уздунробитой лицензии на телекоммуникационные услуги и других государственных льгот в Узбекистане. Примерно в ноябре 2001 года Каримова, Ахмедов, «сообщник 1» и представители американской компании встретились в Дубае. На встрече Каримова пригрозила создать проблемы для Уздунробиты, если американская компания не предоставит Каримовой 20% акций в Уздунробите бесплатно. Каримова заявила, что если она получит долю в Уздунробите, то добудет телекоммуникационную лицензию для Уздунробиты и предоставит Уздунробите доступ к официальному обмену валюты в Узбекистане, что будет значительной выгодой для американской компании. Впоследствии американская компания бесплатно передала 20% акций Уздунробиты подставной компании «A», которая, как понимали руководители американской компании, в действительности принадлежала Каримовой.

23. В начале 2002 года Уздунробита объявила, что подставная компания «A» cтала новым акционером и что Ахмедов будет Генеральным директором Уздунробиты. С коррупционной помощью Каримовой Уздунробита получила телекоммуникационную лицензию, не проходя официальный аукцион, и получила доступ к официальному обмену валюты в Узбекистане. Примерно в марте 2002 года Каримова использовала свое коррумпированное влияние, чтобы заставить другого акционера Уздунробиты, правительство Узбекистана, передать 31,4% своей доли в Уздунробите подставной компании «A», которая контролировалась Каримовой, и 10% своей доли американской компании - безвозмездно, что сделало подставную компанию «A» мажоритарным акционером Уздунробиты. В качестве ложного прикрытия, чтобы скрыть взятку, подставная компания «A» согласилась предоставить предполагаемые консалтинговые услуги и инфраструктуру Уздунробиты как часть сделки. По правде говоря, подставная компания «A» не оказывала таких услуг.

24. В 2004 году или около того МТС стремилась выйти на узбекский телекоммуникационный рынок путем приобретения Уздунробиты. В связи со сделкой с Уздунробитой МТС заплатила Каримовой взятку в размере 100 миллионов долларов. В то время Ахмедов и руководство МТС знали, что мажоритарный акционер Уздунробиты, подставная компания «B», также находится в действительной собственности Каримовой. В 2003 году подставная компания «A» сменила название и передала 51,4% своей доли в Уздунробите подставной компании «B». Примерно в июле 2004 года Ахмедов заставил МТС приобрести 33% акций Уздунробиты у подставной компании «B» и 41% акций Уздунробиты у американской компании. Чтобы выплатить взятку Каримовой Ахмедов заставил МТС выплатить подставной компании «B» примерно в шесть раз больше за акцию, чем МТС заплатил американской компании, хотя акции были идентичными. Примерно в то же время МТС и подставная компания «B» также заключили договор об опционах с правом продажи и с правом покупки («Опционное соглашение»), в соответствии с которым МТС имела право покупки, а подставная компания «B» право продажи оставшихся в подставной компании «B» 26% акций Уздунробиты по фиксированной цене $37,7 миллиона плюс проценты в течение следующих трех лет.

25. Примерно 26 июля 2004 года Совет директоров МТС задним числом утвердил ранее заключенные соглашения между МТС и «подставной компанией B» и американской компанией в нарушение политики МТС, которая требовала согласия Совета до того, как контракты на эту сумму были подписаны. Примерно 29 июля 2004 года МТС перечислила примерно 100 миллионов долларов США на целевой депозитный счет в пользу подставной компании «B». Примерно 2 августа 2002 года Каримова, Ахмедов, некоторые руководители МТС из американской компании и другие посетили церемонию закрытия сделки по приобретению МТС Уздунробиты. Каримова председательствовала на заседании и подписала протокол заседания. Около 9 августа 2004 года депозитный агент перевел взятку в размере около 100 миллионов долларов США с целевого депозитного счета на банковский счет подставной компании «B» в Риге (Латвия) посредством операций с корреспондентскими банковскими счетами в финансовых учреждениях в Нью-Йорке (штат Нью-Йорк).

26. Примерно в 2006 году Каримова потребовала еще одну взятку от МТС через Ахмедова. Каримова сказала Ахмедову в целом и по существу, что она хотела бы, чтобы МТС заплатила более высокую цену за оставшуюся долю в подставной компании «B» в Уздунробите, чем это предусматривалось в первоначальном опционном соглашении. Соответственно, в августе 2006 года или около того Каримова, Ахмедов и некоторые руководители МТС договорились о внесении поправки в Опционное соглашение как о механизме выплаты очередной взятки Каримовой. Примерно 17 августа 2006 года МТС заключила новое соглашение с подставной компанией «B», в котором были изменены условия опционного соглашения («Измененное опционное соглашение»). Из него был исключен опцион МТС на покупку, подставной компании продлевался период опциона на продажу, отменялась фиксированная цена в размере 37,7 миллионов долларов плюс проценты, а взамен этого позволялось определить ее стоимость с помощью международного банка. Поскольку стоимость Уздунробиты значительно возросла с 2004 года, отчасти благодаря влиянию Каримовой, Ахмедов и руководство МТС поняли, что измененное опционное соглашение предоставило Каримовой значительные коррупционные финансовые выгоды и не принесло выгоды МТС.

27. Примерно 2 апреля 2007 года, по крайней мере, частично благодаря влиянию Каримовой, УзАСИ предоставило Уздунробите лицензии на дополнительные телекоммуникационные частоты в Узбекистане.

28. Примерно 12 апреля 2007 года Каримова и Ахмедов заставили подставную компанию «B» направить МТС уведомление о намерении подставной компании «B» воспользоваться своим правом продажи в соответствии с измененным соглашением об опционе, и тем самым обеспечить выплату взятки Каримовой. Около 27 апреля 2007 года МТС и подставная компания «B» совместно привлекли инвестиционный банк для оценки оставшейся доли подставной компании «B» в Уздунробите. По оценкам банка, 26% Уздунробиты стоили по меньшей мере 250 миллионов долларов, включая стоимость лицензий на некоторые дополнительные частоты, которые УзАСИ предоставило Уздунробите в апреле 2007 года или около этого в результате влияния Каримовой. Около 26 июня 2007 года Совет директоров МТС одобрил выплату 250 миллионов долларов подставной компании «B». Примерно 26 июня 2007 года МТС перечислила взятку в размере примерно 250 миллионов долларов на банковский счет подставной компании «B» в Гонконге посредством транзакций через корреспондентские банковские счета в финансовых учреждениях в Нью-Йорке (штат Нью-Йорк).

29. Примерно в феврале 2008 года Каримова запросила дополнительные взятки у МТС и Уздунробиты. Среди прочего, Каримова потребовала, чтобы Уздунробита предоставила ей различные возможные кредиты для покупки контрольного пакета акций банка. Примерно 1 февраля 2008 года руководитель Уздунробиты отправил электронное письмо некоторым членам руководства МТС и Уздунробиты, в том числе Aхмедову и «руководителю МТС 1», с предложением предоставить Уздунробите кредиты на общую сумму более 13 миллионов долларов для контрагентов, контролируемых Каримовой. Когда МТС не согласилась предоставлять кредиты, Каримова потребовала миллионы долларов в виде дополнительных взяток от Ахмедова, МТС и Уздунробиты, и пригрозила вмешаться в деятельность Уздунробиты в Узбекистане, если взятки не будут выплачены.

30. Летом и осенью 2008 года Ахмедов и некоторые менеджеры МТС договорились заплатить дополнительно 30 миллионов долларов Каримовой в качестве взяток, договорившись о том, чтобы дочерняя компания МТС заключила фиктивный контракт с подставной компанией «C», реальным собственником которой - как было известно Ахмедову и остальным управляющим МТС - была Каримова. В соответствии с контрактом дочерняя компания МТС согласилась выплатить подставной компании «C» в общей сложности около 3 миллионов долларов в обмен на отказ дочерней компании подставной компании «C» от владения телекоммуникационными частотами и передачу собственных частот Уздунробите [с помощью] УзАСИ. Примерно 21 августа 2008 года дочерняя компания МТС и подставная компания «C» подписали фиктивный контракт. Через четыре дня УзАСИ издало приказ о выделении Уздунробите частот, принадлежащих дочерней компании подставной компании «C». Около 5 сентября 2008 года МТС заключила кредитное соглашение на сумму 30 миллионов долларов со своей дочерней компанией для финансирования договорённости между МТС и подставной компанией «C». Затем, примерно в следующие дни, МТС или ее дочерняя компания выплатили следующие взятки на общую сумму приблизительно 30 миллионов долларов для Каримовой через банковские счета подставной компании, которые были проведены посредством транзакций через корреспондентские банковские счета в финансовых учреждениях в Нью-Йорке (штат Нью-Йорк):

ДатаОтправительПолучательМестонахождение банка получателяСумма
21 октября 2008 г. МТС Подставн. комп. «С» Рига, Латвия $5.000.000
7 февраля 2009 г. Филиал МТС Подставн. комп. «С» Гонконг $5.000.000
5 марта 2009 г. Филиал МТС Подставн. комп. «С» Гонконг $5.000.000
28 апреля 2009 г. Филиал МТС Подставн. комп. «С» Гонконг $5.000.000
18 июня 2009 г. Филиал МТС Подставн. комп. «С» Гонконг $5.000.000
14 июля 2009 г. МТС Подставн. комп. «С» Гонконг $5.000.000

31. В конце 2008 года и в начале 2009 года некоторые руководители МТС, в том числе Ахмедов и «руководитель МТС 1», обсудили возможное приобретение узбекской рекламной компании «Колорит» в качестве механизма, с помощью которого МТС и Уздунробита могли бы направлять дополнительные взятки Каримовой. В то время «Колорит» номинально принадлежал, частично, компании, связанной с «сообщником «С», но на самом деле принадлежал и контролировался Каримовой. Примерно 7 апреля 2009 года руководство МТС получило сообщение от Департамента стратегического планирования МТС с рекомендацией отказаться от приобретения «Колорита», поскольку приобретение не было частью «основного бизнеса» МТС, а оценка развития рекламного рынка была «не реалистичной». / Несколько внутренних оценок [проведенных компанией] МТС и внешних оценок [компании] «Колорит» были значительно ниже, чем рекомендуемая цена покупки. Тем не менее, примерно в августе 2009 года некоторые менеджеры МТС, в том числе «руководитель МТС 1» и Ахмедов, одобрили приобретение [компанией] МТС [компании] «Колорит», чтобы упростить выплату взяток Каримовой. Примерно 22 сентября 2009 года Уздунробита направила взятку Каримовой, выплатив номинальным акционерам [компании] «Колорит» приблизительно 59,375 миллиарда узбекских сумов или приблизительно 39.636.711 долларов за акции «Колорита». Около 29 сентября 2009 года дочерняя компания МТС перечислила 17.000 долларов США на счет компании, связанной с сообщником «C» в Узбекистане, посредством операций с корреспондентскими банковскими счетами в финансовых учреждениях в Нью-Йорке, (штат Нью-Йорк).

32. Примерно в 2012 году Каримова запросила дополнительные взятки от МТС и Уздунробиты через Ахмедова. В период с марта по май 2012 года Ахмедов заставил Уздунробиту выплатить не менее 2,2 миллиарда узбекских сумов или около 1,1 миллиона долларов США предполагаемым благотворительным организациям или в качестве спонсорских выплат в пользу Каримовой. Ахмедов заставил Уздунробиту сделать эти коррупционные платежи в нарушение процедур внутреннего контроля МТС, которые требовали предварительного одобрения таких платежей.

Взятки от Вымпелкома и Юнител

33. С 2005-го по 2012 год Ахмедов сговаривался с другими, чтобы заплатить Каримовой взятки в размере более 114 миллионов долларов США в обмен на то, что Каримова использует свое влияние на УзАСИ, чтобы позволить Вымпелкому и Юнител работать на телекоммуникационном рынке Узбекистана. Ахмедов и другие лица требовали выплаты взятки Каримовой со стороны некоторых менеджеров Вымпелкома и Юнител, и содействовали тому, чтобы Вымпелком и Юнител продолжали получать необходимые разрешения УзАСИ для ведения телекоммуникационного бизнеса в Узбекистане. Ахмедов, «руководитель МТС 2» и другие понимали, что им пришлось платить Каримовой миллионы долларов в виде взяток, чтобы Вымпелком и Юнител продолжали вести бизнес в Узбекистане. Кроме того, Ахмедов понимал, что ему необходимо требовать взятки от Вымпелкома и Юнител в пользу Каримовой, чтобы гарантировать, что Каримова продолжит позволять МТС и Уздунробите вести бизнес в Узбекистане. В целях содействия этой схеме некоторые сообщники использовали американскую электронную почту для общения друг с другом. Ахмедов и Каримова совершили многочисленные коррупционные платежи и отмывали их через счета подставных компаний, причем многие финансовые операции были направлены на корреспондентские банковские счета в финансовых учреждениях в Нью-Йорке, с целью развития действующей схемы взяточничества и сокрытия доходов.

34. В 2005 году или около того, в рамках плана продвижения в регион СНГ, Вымпелком стремился приобрести узбекскую телекоммуникационную компанию. Вымпелком рассматривал возможность приобретения двух компаний: Юнител, второго по величине оператора [мобильной связи] в Узбекистане с приблизительно 300.000 абонентов; и Бузтел, который был намного меньшим оператором с приблизительно 2500 подписчиками. Некоторые директора и руководство Вымпелкома знали, что Каримова владеет косвенной долей в [компании] Бузтел и что приобретенная [компания] Бузтел обеспечит поддержку Каримовой Вымпелкома, дочерние компании которого приобрели Бузтел примерно за 60 миллионов долларов США 18 января 2006 года или около этого, а Юнител - примерно за 200 миллионов долларов США, наряду с предположением о некотором долге, 10 февраля 2006 года или около этого.

35. В связи с приобретением Вымпелкомом компаний Бузтел и Юнител Каримова через Ахмедова затребовала взятки от Вымпелкома в обмен на свою поддержку выхода Вымпелкома на узбекский рынок. Стремясь скрыть схему взяточничества, Каримова и Ахмедов использовали подставную компанию «C» в качестве получателя взятки Вымпелкома для Каримовой. Чтобы замаскировать то, что подставная компания «C» – собственность Каримовой, она использовала других лиц в качестве номинальных владельцев и акционеров подставной компании «C», хотя на самом деле Каримова сохраняла полное владение и контроль над подставной компанией C». Например, Каримова вынудила «сообщника C» держать акции «в доверительном управлении» для Каримовой и выдать «безотзывную» доверенности Каримовой для подставной компании C».

36. В связи с приобретением Вымпелкомом компаний Юнител и Бузтел, Ахмедов договорился с Вымпелкомом о вступлении в партнерские отношения с подставной компанией «C», которая, как было известно некоторым руководителям Вымпелкома, в конечном итоге принадлежала компании, контролируемой Каримовой. Каримова, Ахмедов и некоторые руководители Вымпелкома заключили соглашение о партнерстве, чтобы скрывать [дающиеся] Каримовой взятки. В частности, подставная компания C» получила опосредованную долю участия в Юнител в размере примерно 7% за 20 миллионов долларов, а в 2009 году подставная компания «C» получила возможность продать свои акции обратно [компании] Юнител за 57,5–60 миллионов долларов за гарантированную чистую прибыль в размере не менее 37,5 миллионов долларов. Некоторые руководители Вымпелкома обосновали опционное соглашение, которое не принесло законной финансовой выгоды для Вымпелкома и [принесло] значительную финансовую выгоду для Каримовой, объяснив в материалах заседания совета директоров, что их «партнер», то есть Каримова, будет помогать с пересмотром лицензионного соглашения на основные лицензии и «передачу частот», признавая при этом, что прямая передача частот между юридическими лицами, как правило, не допускается в соответствии с узбекским законодательством.

37. Около 28 марта 2009 года правление Вымпелкома единогласно утвердило соглашение о партнерстве с подставной компанией «C». Примерно в июне 2012 года подставная компания «C» перечислила 20 миллионов долларов со своего латвийского банковского счета на банковский счет Вымпелкома. Примерно в сентябре 2009 года подставная компания «C» воспользовалась своим гарантированным правом выкупа акций дочерней компании Вымпелкома – подставной компании «С», и Вымпелком перевел 57,5 миллионов долларов со своего банковского счета на банковский счет подставной компании «C» в Гонконге. Оба перевода были произведены через корреспондентские банковские счета в финансовых учреждениях в Нью-Йорке (штат Нью-Йорк).

38. В 2007 году или около того Ахмедов договорился с некоторыми членами руководства Вымпелкома, чтобы заплатить Каримовой через подставную компанию «С» дополнительную взятку в размере 25 миллионов долларов за получение частот 3G от УзАСИ для компании Юнител в Узбекистане. Ахмедов провел переговоры с определенным руководством Вымпелкома, чтобы договориться о передаче лицензий 3G по фиктивному контракту с подставной компанией «C», чтобы скрыть коррупционный платеж Каримовой. В обмен на взятку в размере 25 миллионов долларов Вымпелком и Юнител в течение нескольких дней получили измененную лицензию, которая позволила Юнител использовать частоты 3G. Ахмедов служил посредником между Вымпелкомом и руководством Юнител, а также государственными регуляторами, в том числе высокопоставленным чиновником в УзАСИ, который помог заключить сделку. Примерно 7 ноября 2007 года дочерняя компания Вымпелком перевела 10 миллионов долларов со своего банковского счета в Голландии на банковский счет в латвийском банке, принадлежащий подставной компании «C». Примерно 9 ноября 2007 года дочернее предприятие Вымпелкома перевело оставшиеся 15 миллионов долларов со своего банковского счета в Голландии на латвийский банковский счет подставной компании «C», выплатив взятку Вымпелкома Каримовой. Коррупционные платежи дочерней компании Вымпелкома на банковский счет подставной компании «C» в Риге (Латвия) были произведены посредством операций с корреспондентскими счетами в финансовых учреждениях в Нью-Йорке (штат Нью-Йорк).

39. В 2008 году или около того Ахмедов договорился с некоторыми руководителями Вымпелкома заплатить Каримовой дополнительную взятку в размере 2 миллионов долларов через фиктивное соглашение с подставной компанией «C». Около 13 февраля 2008 года один из руководителей Вымпелкома отправил электронное письмо руководству своей компании, чтобы объяснить, что «Партнер [т.е. Каримова], ссылаясь на предыдущие устные соглашения, возвращается к вопросу [о 2 миллионах долларов] и просит нас признать обязательства и произвести платежи». Некоторые руководители Вымпелкома проконсультировались с Ахмедовым с целью создания поддельных документов, которые содержали бы предполагаемые услуги, которые подставная компания «C» могла бы выполнять в рамках соглашения о консалтинге. Дополнительные аспекты консалтингового соглашения продемонстрировали его фиктивную природу. Например, по запросу Ахмедова Вымпелком, а не подставная компания «C», выставил счет-фактуру подставной компании «C» за работу, которую подставная компания «C» якобы выполнила, и Вымпелком, а не подставная компания «C», разработал акт приема-передачи подставной компании «C». Кроме того, оба документа были датированы 18 июля 2008 года, а окончательная версия соглашения о консалтинге между Вымпелкомом и подставной компанией «С» была датирована 30 июня 2008 года. Таким образом, было бы ошибочным предположить, что подставная компания «C» всего за 18 дней выполнила предполагаемую консультационную работу для Вымпелкома на сумму 2 миллиона долларов. Фактически подставная компания «C» не сделала законной работы, чтобы оправдать выплату взятки в 2 миллиона долларов. Примерно 8 августа Вымпелком перечислил 2 миллиона долларов со своего банковского счета на банковский счет подставной компании «C» в Риге (Латвия), который был осуществлен посредством операций с корреспондентскими банковскими счетами в финансовых учреждениях в Нью-Йорке (штат Нью-Йорк).

40. В 2011 году или около того Вымпелком заплатил дополнительные 10 миллионов долларов взятки через Ахмедова Каримовой с помощью посреднических компаний. Из-за существенных ограничений на конвертацию валюты в Узбекистане и невозможности использовать узбекский сум (узбекская единица валюты) для получения необходимых иностранных товаров, Юнител часто заключал непрозрачные сделки с предполагаемыми компаниями-посредниками, чтобы платить иностранным поставщикам в твердой валюте за обеспечение товарами в Узбекистане. Как правило, Юнител заключал контракт с местной узбекской компанией в узбекских сумах, и связанные с ней компании за пределами Узбекистана соглашались платить конечному поставщику с использованием твердой валюты (обычно в долларах США). Примерно в феврале и марте 2011 года Ахмедов договорился с «руководителем Вымпелкома 1» и «руководителем Вымпелкома 2» и другими [лицами], чтобы воспользоваться темным посредническим процессом для сокрытия взятки в размере 10 миллионов долларов для Каримовой посредством различных предполагаемых сделок посредников. Чтобы осуществить коррупционный платеж, Юнител заключила контракты с узбекским предприятием на услуги, которые были ненужными и/или по сильно завышенным ценам. Эти сделки были одобрены без достаточного обоснования и обошли обычные конкурентные тендерные процессы. Затем Юнител произвела платежи в узбекских сомах узбекской компании. После этого оффшорная компания, аффилированная с узбекской компанией, отправила примерно 14 платежей на общую сумму 10,5 миллионов долларов другому посреднику, который, в свою очередь, отправил примерно 14 электронных платежей, каждый на сумму около миллиона долларов и на общую сумму примерно 10.000.023 долларов США на счет в швейцарском банке подставной компании. Эти банковские переводы были выполнены посредством операций через корреспондентские банковские счета в финансовых учреждениях в Нью-Йорке. Подставная компания «C» не оказала законных услуг, чтобы оправдать выплаты в размере 10 миллионов долларов, которые вместо этого были просто взяткой для Каримовой.

Гульнара Каримова

Гульнара Каримова

41. В 2011 году или около того, Ахмедов договорился с «руководителем Вымпелкома 1», «руководителем Вымпелкома 2» и другими [лицами] о том, чтобы направить Каримовой дополнительную взятку в размере 30 миллионов долларов через подставную компанию «C». Хотя формальная цель этого платежа заключалась в приобретении частот мобильной связи 4G для Юнител, истинная цель платежа состояла в том, чтобы позволить Юнител продолжать работать на телекоммуникационном рынке Узбекистана без каких-либо препятствий со стороны Каримовой. Ахмедов, «руководитель Вымпелкома 1», «руководитель Вымпелкома 2» и другие смоделировали соглашение 4G 2011 года из соглашения 3G с Вымпелкомом в 2007 году, кроме того, что соглашение 4G 2011 года было предположительно предназначено для консультационных услуг, и полная оплата не зависела от получения частот 4G. В то время у Юнител не было необходимости в частотах 4G, потому что у Юнител не было возможности использовать частоты 4G в Узбекистане. Определенные руководители Вымпелкома знали, что соглашение о консалтинге было фиктивным, и подставная компания «C» не предоставит никаких реальных услуг в обмен на оплату в 30 миллионов долларов. Примерно 21 сентября 2011 года дочерняя компания Вымпелкома перечислила 20 миллионов долларов в качестве авансового платежа в соответствии с консалтинговым соглашением 4G на счет в швейцарском банке подставной компании «C». Примерно 18 октября 2011 года УзАСИ выпустило решение о внесении изменений в лицензию Юнител, разрешающую использовать частоты 4G. На следующий день, 19 октября 2011 года или около этого, дочерняя компания Вымпелкома отправила последние 10 миллионов долларов на счет в швейцарском банке подставной компании «C». Коррупционные платежи из дочерней компании Вымпелкома на счет в швейцарском банке подставной компании «C» были осуществлены посредством операций через корреспондентские счета в финансовых учреждениях в Нью-Йорке (штат Нью-Йорк). Подставная компания «C» никогда не предоставляла Юнител никаких законных консультационных услуг, чтобы оправдать выплаты в 30 миллионов долларов. На самом деле, консалтинговые отчеты и презентации подставной компании, подготовленные в соответствии с консалтинговым соглашением, не были нужны Вымпелкому или Юнител и были в основном плагиатом из записей Википедии, других источников в Интернете и внутренних документов Вымпелкома.

42. В 2012 году или около того, Ахмедов договорился с «руководителем Вымпелкома 1», «руководителем Вымпелкома 2» и другими [лицами] о внесении еще 10 миллионов долларов США в виде взятки Каримовой через подставную компанию C» посредством предполагаемых сделок с компаниями-посредниками. Как и в 2011 году, Ахмедов, «руководитель Вымпелкома 1» и «руководитель Вымпелкома 2» знали, что истинной целью этих транзакций был перевод 10 миллионов долларов в виде коррупционных взяток [на счета] подставной компании «C». В период с февраля по май 2012 года или около этого Юнител заключила два контракта, на этот раз с несколькими узбекскими юридическими лицами для ненужных услуг по сильно завышенным ценам. Эти сделки снова были одобрены без достаточного обоснования и обошли обычные конкурентные тендерные процессы. Юнител осуществила платежи в узбекских сумах этим узбекским компаниям. Затем Ахмедов организовал выплату примерно 13 взяток, каждая на сумму около миллиона долларов, в общей сложности примерно на 10 миллионов долларов, для перечисления через посреднические компании на счет в швейцарском банке, принадлежащий подставной компании «C». Эти банковские переводы были осуществлены посредством операций через банковские счета в финансовых учреждениях в Нью-Йорке (штат Нью-Йорк). Как и в 2011 году, Вымпелком и Юнител через «руководителя Вымпелкома 1», «руководителя Вымпелкома 2» и других [лиц] использовали эти сделки с посредниками, чтобы направлять и скрывать взятки в размере 100 миллионов долларов Каримовой через подставную компанию «C». Подставная компания «C» не предоставляла законных услуг для оправдания 10 миллионов долларов в виде платежей.

Взятки от Телии и Коскома

43. В период примерно с 2007-го по 2010 год Ахмедов вступил в сговор с другими лицами, чтобы заплатить около 331,2 миллиона долларов в качестве взяток Каримовой в обмен на то, что Каримова осуществляет свое влияние на УзАСИ, чтобы позволить Телии войти и расширить долю Коскома на телекоммуникационном рынке Узбекистана. Ахмедов требовал и способствовал выплате взяток со стороны некоторых руководителей Телии и Коскома, чтобы Телиа и Коском могли продолжать получать необходимые разрешения УзАСИ, и им было разрешено получать и удерживать узбекский телекоммуникационный бизнес, Ахмедов, «руководитель Телии 1» и другие понимали, что они должны регулярно подкупать Каримову миллионами долларов, чтобы продолжать вести бизнес в Узбекистане. Кроме того, Ахмедов понимал, что ему необходимо регулярно запрашивать взятки от Телии и Коскома в пользу Каримовой, чтобы гарантировать, что Каримова продолжит и дальше МТС и Уздунробите вести бизнес в Узбекистане. В целях поощрения коррупционной схемы некоторые соучастники использовали учетные записи электронной почты в США для общения друг с другом и другими лицами. Ахмедов и Каримова совершили многочисленные коррупционные платежи и отмывали их через счета нескольких подставных компаний, а многие финансовые транзакции были направлены на корреспондентские банковские счета в финансовых учреждениях в Нью-Йорке (штат Нью-Йорк), для поощрения действующей схемы взяточничества и сокрытия доходов от этой схемы.

44. Примерно в 2006 году Телиа пыталась приобрести телекоммуникационную компанию, работающую в Узбекистане. «Руководитель Телии 1» и некоторые другие менеджеры Телии решили приобрести американскую телекоммуникационную компанию, которая была материнской компанией Коском, уже работавшая в Узбекистане. После нескольких месяцев переговоров, проведенных при содействии Ахмедова, 3 июля 2007 года или около этого, совет директоров Телии согласился приобрести Коском через 100% дочернюю компанию Телии за приблизительно 410 миллионов долларов США плюс 30 миллионов долларов США на приобретение активов в Узбекистане.

45. Примерно 4 июля 2007 года, «руководитель Телии 1», подписала соглашение о партнерстве от имени Сонера Хунгари Холдинга БВ (Sonera Hungary Holding BV – ред.) (позднее переименованного в «ТелиаСонера ЮТА Холдинг БВ») (TeliaSonera UTA Holding BV – ред.), дочерней компании Телии, с «узбекским партнером», который был определен в Соглашении, как Ахмедов «или его кандидатура». «Руководитель Телии 1» и другие руководители Телии понимали, что Ахмедов действует от имени Каримовой. В соглашении о партнерстве изложены основные условия, которые впоследствии были оформлены в рамках Соглашения акционеров в декабре 2007 года, включая то, что узбекский партнер получит чистый остаток в размере 30 миллионов долларов США и акции Телии Узбекистан, 99,97% владельца Коском, с возможностью продать акции обратно Телии ЮТА со значительной прибылью для Каримовой. 16 июля 2007 года или около того Телиа завершила сделку по приобретению Коскома посредством платежей и передачи права собственности.

46. В обмен на то, что Каримова и Ахмедов оказывают поддержку выходу Телии на узбекский телекоммуникационный рынок через Коском, Каримова через Ахмедова, запрашивает взятки от Телии. Примерно в августе 2007 года «руководитель Телии 1» и другие руководители Телии распорядились, чтобы руководитель Коскома произвел коррупционную денежную выплату в размере около 2 миллионов долларов США непосредственно Ахмедову в холле гостиницы в Ташкенте, Узбекистан.

47. В конце 2007 года Телиа через Ахмедова организовала взятку в размере 30 миллионов долларов США для Каримовой. Примерно 21 ноября 2007 года Ахмедов отправил электронное письмо «руководителю Телии 1» и другим руководителям Телии с предложенной структурой оплаты взятки на основе механизма, ранее использованного Ахмедовым от имени МТС и Вымпелкома. В частности, Ахмедов организовал серию фиктивных сделок, в которых участвовали Телиа ЮТА и подставная компания «C», в результате чего Каримова получила взятку в размере 30 миллионов долларов, опосредованную 26%-ную долю в Коском без каких-либо затрат и опцион с правом продажи, чтобы получить гораздо больший платеж на более позднюю дату, тоже бесплатно. Этот вариант был значительным преимуществом для Каримовой, но не предоставил Телии никакой законной финансовой выгоды.

48. В 2008 году или около того, Телиа выплатила Каримовой взятки в размере 9,2 миллиона долларов через Ахмедова. После того, как Ахмедов и руководство Телии заключили соглашение с подставной компанией «C», некоторые руководители Телии отправились в Ташкент, чтобы встретиться с некоторыми руководителями Коскома и правительственными чиновниками В период с 6 по 11 января 2008 года Каримова встретилась с некоторыми руководителями Телии, включая «руководителя Телии 1», и по ее результатам получила коррупционный платеж в размере 9,2 миллиона долларов через подставную компанию «C». Предполагалось, что Коском получит серию номеров из одного миллиона телефонных номеров и сетевой код. Примерно 15 сентября 2008 года некоторые руководители Телии, включая «руководителя Телии 1», получили и утвердили меморандум с просьбой разрешить заключение соглашения с подставной компанией «C». 16 сентября 2008 года Телиа Узбекистан перечислила 9,2 миллиона долларов США на банковский счет подставной компании «C» в Риге (Латвия), посредством операций через корреспондентские банковские счета в финансовых учреждениях в Нью-Йорке (штат Нью-Йорк).

49. Соглашение акционеров в декабре 2007 г. предоставило подставной компанией «C» право продавать акции Коскома компании Телиа ЮТА после 31 декабря 2009 года. 18 января 2010 года или около того, некоторые менеджеры Телии, включая «руководителя Телии 1», составили и отправили меморандум Совету директоров Телии, желающему получить разрешение на покупку 20% косвенной 26%-ной доли в подставной компании «C» по цене, не превышающей 220 миллионов долларов. Около 25 января 2010 года Телиа ЮТА через определенных руководителей Телии заключила соглашение с подставной компанией «C», в соответствии с которым подставная компания «C» согласилась продать 20% акций Коском за 220 миллионов долларов. Кроме того, примерно в тот же день Телиа ЮТА, Телиа Узбекистан и подставная компания «C» заключили Соглашение о внесении изменений в Соглашение акционеров, в котором подставная компания «C» сохранила право продать оставшиеся 6% акций Коском после 15 февраля 2013 года по минимальной цене 50 миллионов долларов. Оба соглашения были подписаны определенными руководителями Телии и «сообщником С» от имени подставной компании «C». 2 февраля 2010 года или около этого Телиа санкционировала выплату 220 миллионов долларов США на банковский счет подставной компании «C» в Гонконге через корреспондентские банковские счета в финансовых учреждениях в Нью-Йорке (штат Нью-Йорк). Руководство Телии санкционировало выплату взятки в размере 220 миллионов долларов Каримовой через подставную компанию «C», чтобы продолжить свой телекоммуникационный бизнес в Узбекистане.

50. В январе 2010 года или около того Ахмедов запросил у Телии еще одну взятку для Каримовой. В течение следующих двух месяцев Ахмедов многократно обсуждал с членами руководства Коскома вопрос о получении частот 4G в обмен на взятки для Каримовой. Примерно в апреле 2010 года Телиа согласилась сделать коррупционный платеж в размере 15 миллионов долларов в пользу Каримовой для получения определенных частот 4G. Коррупционный платеж включал многочисленные транзакции, в которых Телиа согласилась выплатить стороннему поставщику 15 миллионов долларов чтобы он взял на себя долг перед швейцарской компанией, которой в действительности владела Каримова. Для осуществления коррупционного платежа определенные руководители Телии, включая «руководителя Телии 1», согласилось заключить четыре отдельных и параллельных соглашения, которые, как они поняли, в конечном итоге принесут пользу Каримовой. Некоторые руководители Телии, включая «руководителя Телии 1», разработали и одобрили сделки на основе обсуждений и договоренностей, достигнутых с Ахмедовым, который, по их мнению, действовал от имени Каримовой. Примерно 11 июня 2010 года УзАСИ приняло решение о предоставлении Коскому права на использование определенных частот 4G, которые ранее были переданы Уздунробите и в которых ей отказали. Примерно в тот же день сотрудник Телии, подменяющий «руководителя Телии 1», отправил Ахмедову подтверждение об оплате. Примерно 15 июня 2010 года Телиа Узбекистан передала стороннему поставщику 15 миллионов долларов для выполнения своих обязательств по соглашениям. Платеж в размере 15 миллионов долларов был осуществлен посредством операций через корреспондентские банковские счета в финансовых учреждениях в Нью-Йорке (штат Нью-Йорк).

51. Примерно в сентябре 2010 года Ахмедов начал переговоры с определенными руководителями Телии относительно дополнительной взятки для Каримовой в рамках предлагаемого соглашения об услугах между подставной компанией «C» и Телией Узбекистан. Примерно 17 октября 2010 года определенные руководители Телии, включая «руководителя Телии 1», подготовили предложение для рассмотрения Советом директоров Телии, в котором объяснялось, что подставная компания «C» предложила Коскому дополнительные частоты 4G и возможность арендовать оптоволоконную сеть у Узбектелекома. Стоимость предложенной сделки составила 75 миллионов долларов, из которых 20 миллионов долларов подлежало выплате Узбектелекому за 20-летний срок аренды, а 55 миллионов долларов - подставной компании «C». Правление Телии одобрило сделку во время заседания совета директоров 22 октября 2010 года или около этого. Примерно 1 ноября 2010 года Телиа Узбекистан заключила соглашение с подставной компанией «C», в котором подставная компания «C» согласилась получить разрешение от УзАСИ для Коскома на использование определенных частот 4G и на заключение долгосрочного договора аренды с Узбектелекомом. В обмен на это Телиа Узбекистан согласилась выплатить 55 миллионов долларов подставной компании «C». Соглашение было подписано «сообщником С» от имени подставной компании «C». Примерно 26 ноября 2010 года УзАСИ предоставило Коскому право использовать определенные частоты 4G, которые ранее удерживались Уздунробитой. После того, как частоты 4G были предоставлены Коскому, некоторые руководители Телии, включая «руководителя Телии 1», попытались сфабриковать обоснование выплаты взятки в 55 миллионов долларов подставной компании «C», потому что, в отличие от сделки с частотами 3G, подставная компания «C» никогда не имела соответствующих частот и, следовательно, не отказывались от них. 16 декабря 2010 года или около того Телиа перечислила 55 миллионов долларов на счет в швейцарском банке подставной компании «C», который был направлен посредством операций через корреспондентские счета в финансовых учреждениях в Нью-Йорке (штат Нью-Йорк).

Заключительные заявления

52. Пункты с 1 по 51-й настоящего Обвинения приведены в другом месте и включены [в этот документ] посредством ссылки, как если бы они были полностью изложены в настоящем документе.

53. По крайней мере с 2001-го по 2012 год в южном округе Нью-Йорка и в другом месте Бекзод Ахмедов, обвиняемый, и другие известные и неизвестные [лица], умышленно и сознательно объединились, сговорились и договорились вместе и друг с другом совершать преступления против Соединенных Штатов, то есть нарушать FCPA, раздел 15, Кодекс Соединенных Штатов, главы 78dd-1 и 78dd-3.

54. Частью и целью заговора было то, что Бекзод Ахмедов, обвиняемый, и другие известные и неизвестные [лица], являющиеся эмитентом, а также должностным лицом, директором, работником и агентом эмитента, использовали преднамеренно и с коррупционными целями почту и средства межгосударственной торговли для поддержки предложения, платежей, обещания заплатить и разрешения на выплату любых денег, предложения подарка, обещания дать и разрешить передавать что-либо ценное иностранным должностным лицами и персонам, зная, что все или часть таких денег и ценности будут предложены, даны и обещаны, прямо и косвенно, иностранному должностному лицу в целях: (i) оказания влияния любое действие и решение такого иностранного должностного лица в его или ее официальном качестве; (ii) побуждение такого иностранного должностного лица к совершению действий, нарушающих законную обязанность такого должностного лица; (iii) обеспечение любого неправомерного преимущества; и (iv) побуждение такого иностранного должностного лица использовать свое влияние на иностранное правительство и его средства, чтобы повлиять на действия и решения такого правительства и средства, чтобы помочь Коскому, его сотрудникам и агентам в получении и сохранении бизнеса с МТС, Уздунробитой, Вымпелкомом, Юнител, Телией, Коскомом и любым другим лицом, в нарушение раздела 15 Кодекса США, параграф 78dd-1.

55. Кроме того, частью и объектом заговора было то, что Бекзод Ахмедов, обвиняемый и другие известные и неизвестные [лица], находясь на территории Соединенных Штатов, через своих должностных лиц, директоров, служащих или агентов, вместе с ними и в коррупционных целях совершали действия в поддержку предложения, оплаты, обещания оплаты и разрешения на выплату любых денег, дарения подарков, обещания дать и разрешить передавать что-либо ценное иностранным должностным лицам и персонам, зная, что все такие деньги и ценности или их часть будут и были предложены, предоставлены и обещаны иностранному должностному лицу и любому [другому] лицу в целях: (i) оказания влияния на любое действие и решение такого иностранного должностного лица в своем официальном качестве; (ii) побуждение такого иностранного должностного лица к совершению действий, нарушающих законную обязанность такого должностного лица; (iii) обеспечение любого неправомерного преимущества; и (iv) побуждение такого иностранного должностного лица использовать его на свое влияние на иностранное правительство и его средства, чтобы повлиять на действия и решения такого правительства и средства, чтобы помочь Коскому, его сотрудникам и агентам в получении и сохранении бизнеса с МТС, Уздунробитой, Вымпелкомом, Юнител, Телией, Коскомом и любым другим лицом, в нарушение раздела 15, Кодекса США, параграф 78dd-3.

Запрещенные действия

56. Для содействия заговору и достижению незаконной цели в Южном округе Нью-Йорка и в других местах были совершены следующие действия, в частности:

a. Около 9 августа 2004 года депозитный агент перечислил около 100 миллионов долларов США с целевого депозитного счета, который финансировался МТС, на банковский счет подставной компании «B» в Риге (Латвия), посредством операций через корреспондентские банковские счета в финансовых учреждениях в Нью-Йорке (штат Нью-Йорк).

b. Около 28 июня 2007 года МТС перечислила около 250 миллионов долларов США на банковский счет подставной компании «B» в Гонконге, осуществив операции через корреспондентские банковские счета в финансовых учреждениях в Нью-Йорке (штат Нью-Йорк).

c. Примерно 4 июля 2007 года «руководитель Телии 1» заключил партнерское соглашение с «узбекским партнером», которое Ахмедов подписал от имени Каримовой.

d. Примерно 16 июля 2007 года Телиа выплатила 277 миллионов долларов США американской телекоммуникационной компании Коском [действующей] в Узбекистане, чтобы помочь в установлении партнерских отношений с «узбекским партнером», то есть с Каримовой. Платежи были произведены на банковский счет компании в США.

e. 17 июля 2007 года или около того сотрудник компании Телиа поговорил с агентом американской консультационной фирмы о гонораре агента в размере 3 млн. долл. США за содействие [установлению] партнерства с Каримовой. Находясь на территории Соединенных Штатов, сотрудник Телии отправил этому агенту электронное письмо с просьбой, чтобы агент отправил сотруднику Телии оригиналы счетов-фактур за работу, способствующую [установлению] партнерства.

f. Примерно в августе 2007 года руководитель Коскома заплатил Ахмедову взятку в размере около 2 миллионов долларов наличными в холле гостиницы в Ташкенте, в Узбекистане, в пользу Каримовой.

g. В ближайшие дни или около того следующие компании перечислили средства на банковский счет подставной компании «C» в Риге, в Латвии, посредством операций через корреспондентские банковские счета в финансовых учреждениях в Нью-Йорке (штат Нью-Йорк):

ДатаКомпанияСтрана банка-отправителяСумма
7 ноября 2007 г. Филиал Вымпелкома Голландия $10 миллионов
9 ноября 2007 г. Филиал Вымпелкома Голландия $15 миллионов
27 декабря 2007 г. Телиа Швеция $80 миллионов
8 августа 2008 г. Вымпелком Россия $2 миллиона
16 сентября 2008 г. Телиа Узбекистан Голландия $9,2 миллиона
21 октября 2008 г. МТС Россия $5 миллионов

h. В следующие дни или около того, нижеперечисленные компании перечислили средства на банковский счет подставной компании «C» в Гонконге, осуществив операции с корреспондентскими банковскими счетами в финансовых учреждениях в Нью-Йорке:

ДатаКомпанияСтрана банка-отправителяСумма
7 февраля 2009 г. Филиал МТС Франция $5 миллионов
5 марта 2009 г. Филиал МТС Франция $5 миллионов
28 апреля 2009 г. Филиал МТС Франция $5 миллионов
18 июня 2009 г. Филиал МТС Франция $5 миллионов
14 июля 2009 г. MTC Россия $5 миллионов
23 сентября 2009 г. Вымпелком Россия $57,5 миллиона

i. Около 22 сентября 2009 года Уздунробита выплатила трем акционерам «Колорита» в общей сложности около 59,375 миллиарда узбекских сумов, что на тот момент оценивалось в, по меньшей мере, 39.619.711 долларов.

j. Около 29 сентября 2009 года дочерняя компания МТС перечислила приблизительно 17.000 долларов США на счет предполагаемого акционера [компании] «Колорит» в Узбекистане посредством операций с корреспондентскими банковскими счетами в финансовых учреждениях в Нью-Йорке (штат Нью-Йорк).

k. Около 2 февраля 2010 года Телиа одобрила выплату около 220 миллионов долларов США на банковский счет подставной компании «C» в Гонконге путем осуществления операций с корреспондентскими банковскими счетами в финансовых учреждениях в Нью-Йорке (штат Нью-Йорк).

l. Примерно 15 июня 2010 года Телиа Узбекистан перечислила приблизительно 15 миллионов долларов США стороннему поставщику для выполнения определенных обязательств и соглашений с Ахмедовым и Каримовой посредством операций с банковскими счетами и финансовыми учреждениями в Нью-Йорке (штат Нью-Йорк).

m. Примерно 16 декабря 2010 года Телиа перечислила приблизительно 55 миллионов долларов США на счет в швейцарском банке, принадлежащий подставной компании «C», путем перевода средств на корреспондентские банковские счета в финансовых учреждениях в Нью-Йорке (штат Нью-Йорк).

n. Примерно в марте 2011 года Ахмедов и другие заставили посреднические компании перевести примерно 10,5 миллиона долларов посреднику на Кипре, который, в свою очередь, примерно в следующие дни отправил примерно 14 электронных платежей с банковского счета на Кипре, в общей сложности приблизительно 10 миллионов долларов, на счет в швейцарском банке подставной компании «C» посредством операций с корреспондентскими банковскими счетами в финансовых учреждениях в Нью-Йорке (штат Нью-Йорк).

ДатаСумма
3 марта 2011 г. $780.000
4 марта 2011 г. $889.644
4 марта 2011 г. $740.000
8 марта 2011 г. $840.000
8 марта 2011 г. $590.000
9 марта 2011 г. $910.320
11 марта 2011 г. $980.000
11 марта 2011 г. $940.000
14 марта 2011 г. $740.000
14 марта 2011 г. $284.997
17 марта 2011 г. $854.994
21 марта 2011 г. $980.000
21 марта 2011 г. $444.988
24 марта 2011 г. $25.080

o. Около 21 сентября 2011 года дочерняя компания Вымпелкома перечислила примерно 20 миллионов долларов США на счет в швейцарском банке подставной компании «C» посредством операций с корреспондентскими банковскими счетами в финансовых учреждениях в Нью-Йорке (штат Нью-Йорк).

p. Около 19 октября 2011 года дочерняя компания Вымпелкома перечислила примерно 10 миллионов долларов США на счет в швейцарском банке подставной компании «C», посредством операций с корреспондентскими банковскими счетами в финансовых учреждениях в Нью-Йорке (штат Нью-Йорк).

q. Примерно в апреле и мае 2012 года Ахмедов и другие заставили посреднические компании перевести примерно 10,5 миллионов долларов посреднику на Кипре, что, в свою очередь, примерно в следующие дни отправили приблизительно 13 электронных платежей с банковского счета в Кипре на общую сумму около 10 миллионов долларов на банковский счет подставной компании «C» в Швейцарии через операции с корреспондентскими банковскими счетами в финансовых учреждениях в Нью-Йорке (штат Нью-Йорк):

ДатаСумма
13 апреля 2012 г. $854.985
20 апреля 2012 г. $854.985
24 апреля 2012 г. $892.702
24 апреля 2012 г. $854.985
24 апреля 2012 г. $854.985
24 апреля 2012 г. $799.027
25 апреля 2012 г. $892.702
25 апреля 2012 г. $854.985
25 апреля 2012 г. $854.985
25 апреля 2012 г. $854.985
26 апреля 2012 г. $854.985
4 мая 2012 г. $575.689
17 мая 2012 г. $9.000

р. Около 24 апреля 2012 года Ахмедов заставил Уздунробиту отправить платежное поручение организации, связанной с Каримовой, на сумму, эквивалентную 100 миллионам узбекских сумов (около 37 тысяч долларов – ред.), в качестве предполагаемой предоплаты за спонсорскую помощь.

(Раздел 18, Кодекс США, параграф 371.)

Части вторая и третья

(Нарушения FCPA)

Большое жюри дополнительно обвиняет:

57. Пункты с 1 по 51-й и 56-й настоящего Обвинения приведены в другом месте и включены [в этот документ] посредством ссылки, как если бы они были полностью изложены в настоящем документе.

58. Примерно во время, указанное ниже, в Южном округе Нью-Йорка и в других местах, Бекзод Ахмедов, обвиняемый, являясь должностным лицом, сотрудником и агентом эмитента, умышленно и незаконно использовал и заставлял использовать почту, средства и инструменты межгосударственной торговли для предложения, платежей, обещания оплаты и разрешения на выплату любых денег, подарки, обещания дать разрешения на передачу чего-либо ценного иностранному должностному лицу и любому [другому] лицу, зная, что все или часть таких денег и ценностей будут и были предложены, предоставлены и обещаны иностранному должностному лицу в целях: (i) влияния на любое действие и решение такого иностранного должностного лица в его или ее официальном качестве; (ii) побуждения такого иностранного должностного лица совершать и [наоборот] не предпринимать никаких действий в нарушение законной обязанности такого должностного лица; (iii) обеспечения любого неправомерного преимущества; и (iv) побуждения такого иностранного должностного лица использовать свое влияние на иностранное правительство и его средства, чтобы повлиять на действия и решения такого правительства и средства, чтобы помочь МТС, Вымпелкому, Телии и другим, известным и неизвестным, в получении и сохранении бизнеса с МТС, Уздунробитой, Вымпелкомом, Юнител, Телией, Коскомом и любым другим лицом, Ахмедов совершил следующие переводы с банковских счетов, связанных с дочерней компанией Вымпелкома, на швейцарские банковские счета подставной компании «C» через корреспондентские банковские счета, расположенные в Нью-Йорке (штат Нью-Йорк):

ЧастьДатаСчет
2 21 сентября 2011 г. $20 миллионов
3 19 октября 2011 г. $10 миллионов

(Раздел 15, Кодекс США, параграф 78dd-1; раздел 18, Кодекс США, раздел 2.)

Часть четвертая

(Заговор с целью отмывания денег.)

Большое жюри дополнительно обвиняет:

59. Пункты с 1 по 51-й и 56-й настоящего Обвинения приведены в другом месте и включены [в этот документ] посредством ссылки, как если бы они были полностью изложены в настоящем документе.

60. Примерно с 2001-го по 2012-й год в Южном округе Нью-Йорка и в других местах Гульнара Каримова и Бекзод Ахмедов, обвиняемые, и другие известные и неизвестные [лица], умышленно и сознательно объединились, сговорились и договорились вместе и друг с другом совершать отмывание денег, в нарушение раздела 18, Кодекса Соединенных Штатов, параграфы 1956 (a) (2) (A) и 1956 (a) (2) (B) (i).

61. Частью и целью заговора было то, что Гульнара Каримова и Бекзод Ахмедов, обвиняемые, и другие известные и неизвестные, будут сознательно перевозить, передавать, а также пытаться транспортировать, передавать и переводить денежные средства из каких-либо мест в Соединенных Штатах за пределы Соединенных Штатов с целью содействия осуществлению определенной незаконной деятельности, например, схемы выплаты взяток Каримовой от имени МТС, Уздунробиты, Вымпелкома, Юнител, Телии, Коскома и других в нарушение: (a) FCPA, раздела 15, Кодекса США, раздела 78dd-1 и 78dd-3; (б) законодательства Российской Федерации, запрещающей подкуп иностранного должностного лица; (в) законов Республики Узбекистан, запрещающих подкуп государственного должностного лица; (d) законов Королевства Швеции, запрещающих подкуп иностранного должностного лица; всё это чтобы повлиять на Каримову, которая является государственным служащим Республики Узбекистан, для предоставления бизнес-преимуществ и предоставления телекоммуникационных лицензий МТС, Уздунробите, Вымпелкому, Юнител, Телии, Коскому и другим.

62. Кроме того, частью и целью заговора было то, что Гульнара Каримова и Бекзод Ахмедов, обвиняемые и другие известные и неизвестные, будут и действительно сознательно перевозить, передавать и переводить, а также пытаться транспортировать, передавать и перемещать денежные средства и счета из мест в Соединенных Штатах за пределы Соединенных Штатов, зная, что счета и средства, участвующие в перевозке, передаче и переводе, представляют собой доходы от какой-либо незаконной деятельности, и зная, что такая перевозка, передача и перевод были спланированы полностью и частично для сокрытия характера, местоположения, источника, права собственности и контроля над доходами от указанной незаконной деятельности, т. е. доходов от схемы выплаты взяток Каримовой от имени МТС, Уздунробиты, Вымпелкома, Юнител, Телии, Коскома и других, в нарушение (a) FCPA, раздел 15, Кодекс США, разделы 78dd-1 и 78dd-3; (б) законодательства Российской Федерации, запрещающего подкуп иностранного должностного лица; (в) законов Республики Узбекистан, запрещающих подкуп государственного должностного лица; (d) законов Королевства Швеции, запрещающих подкуп иностранного должностного лица; и (e) законов Голландии, запрещающих подкуп иностранного должностного лица; всё это чтобы повлиять на Каримову, занимающую должность государственного должностного лица Республики Узбекистан, для предоставления бизнес-преимуществ и предоставлении телекоммуникационных лицензий компаниям МТС, Уздунробита, Вымпелком, Юнител, Телиа, Коском и другим.

(Раздел 18, Кодекс Соединенных Штатов, параграф 1956 (h).)

Предложения по конфискации

63. В результате совершения одного или нескольких нарушений FCPA, указанных в пунктах 1-3 настоящего обвинительного заключения, Бекзод Ахмедов, обвиняемый, должен утратить в Соединенных Штатах, в соответствии с разделом 18 Кодекса Соединенных Штатов, главой 981 (a ) (1) (C) и разделом 28 Кодекса Соединенных Штатов, главой 2461 (c), любое и всё имущество, [в том числе] личное, образованное [за счет доходов] или извлекаемое из доходов, прослеживаемых до совершения указанных преступлений, включая денежную сумму в валюте США (но не ограничиваясь ею), представляющую сумму доходов, прослеживаемых до совершения указанных преступлений.

64. В результате совершения преступления, связанного с отмыванием денег, о котором говорится в части четвертой настоящего обвинительного заключения, обвиняемые Гульнара Каримова и Бекзод Ахмедов, в соответствии с разделом 18 Кодекса США, глава 982 (a) (1) лишаются в Соединенных Штатах любого имущества, личного, связанного с указанным преступлением, и любого имущество, относящегося к такому имуществу.е

Возможность замены активов

65. Если какое-либо из вышеописанного конфискуемого имущества, в результате любого действия или бездействия обвиняемых:

а. не может быть обнаружено при проявлении должной старательности;

б. было передано, или продано, или сдано на хранение третьему лицу;

с. было размещено за пределами юрисдикции суда;

д. было значительно уменьшено в стоимости; или

е. объединено с другим имуществом, которое не может быть разделено без затруднений;

Соединенные Штаты намерены, в соответствии с разделом 21 Кодекса Соединенных Штатов, глава 853 (p) и разделом 28 Кодекса Соединенных Штатов, глава 2461 (с), добиваться конфискации [этого и] любого другого имущества обвиняемых, вплоть до возмещения стоимости указанного конфискуемого имущества.

(Раздел 18, Кодекс США, главы 981 и 982; раздел 21, Кодекс США, глава 853; и раздел 28, Кодекс США, глава 2461.)

Подготовили:

Джеффри С. Берман, прокурор США

Роберт А. Зинк, исполняющий обязанности начальника отдела по борьбе с мошенничеством, уголовный отдел Министерство юстиции США

(…)

***


Подготовил Алексей Волосевич